德意志銀行的錯(cuò)誤成本內(nèi)部廣播向其員工透露了研究和交易相關(guān)信息，已經(jīng)花費(fèi)了1250萬(wàn)美元的為萬(wàn)罰款。美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)發(fā)現(xiàn)銀行未能監(jiān)督員工訪問(wèn)內(nèi)部揚(yáng)聲器，美元通常稱(chēng)為“叫聲”或“尖叫聲”。德意
德意志銀行顯然忽略了關(guān)于通過(guò)內(nèi)部發(fā)言人可能泄漏信息的通信多個(gè)危險(xiǎn)信號(hào)，并且知道這些信息可能是錯(cuò)誤成本機(jī)密且對(duì)價(jià)格敏感的。
美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局說(shuō)：“幾年來(lái)，為萬(wàn)該公司一再忽視紅旗，美元表明其監(jiān)管不力。德意”
銀行應(yīng)支付1250萬(wàn)美元的通信罰款，并且必須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供證明，錯(cuò)誤成本證明其已采用并實(shí)施了有關(guān)“噓聲”的為萬(wàn)監(jiān)督系統(tǒng)和書(shū)面程序。
美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局執(zhí)行副總裁兼執(zhí)行主管布拉德·貝內(nèi)特(BradBennett)將德意志銀行的美元行為描述為“令人震驚，因?yàn)橹卮蠓枪_(kāi)信息可能通過(guò)尖叫盒傳播。”
德意志銀行未確認(rèn)或否認(rèn)這些指控，但已同意FINRA的調(diào)查結(jié)果。
