中信證券兩大業(yè)務管理存在不足 多項違規(guī)被警示

發(fā)布時間：2024-12-21 20:20:24     作者：小白解說     瀏覽量：175    

2024年12月20日，中信證券足多深圳證監(jiān)局發(fā)布決定，業(yè)務中信證券因業(yè)務開展過程中存在多項管理不足問題被出具警示函。管理規(guī)被這些問題包括經(jīng)紀業(yè)務管理不規(guī)范、項違客戶開戶信息采集不當、警示可疑交易核查不充分以及場外衍生品業(yè)務管理中的中信證券足多身份識別和關聯(lián)關系核查不深入。

深圳證監(jiān)局指出，業(yè)務中信證券的管理規(guī)被行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關法規(guī)。公司在日常報送管理方面也存在內(nèi)容不完整的項違情況。若對監(jiān)管措施不服，警示公司可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，中信證券足多或在6個月內(nèi)向有管轄權的業(yè)務人民法院提起訴訟，但復議與訴訟期間，管理規(guī)被該監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。項違

警示