2020年4月27日，關于江蘇四環(huán)生物股份有限公司（簡稱：四環(huán)生物,代碼：000518)發(fā)布《關于收到行政處罰決定書、無間市場禁入決定書及結案通知書的道主公告》（包括《行政處罰決定書》【2020】17號、《市場禁入決定書》【2020】4號及《結案通知書》結案字【2020】34、題曲35、具體36、內容38、關于39、無間41、道主42、題曲43、具體44、內容45、關于46號）。無間

　　經中國證監(jiān)會查明，道主四環(huán)生物、陸克平等涉嫌違法的事實如下：一、四環(huán)生物2014年至2018年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載：（一）陸克平控制陸宇、郁琴芬等13個證券賬戶及2個權益工具增持四環(huán)生物股票，以擴大其所控制的表決權數量。（二）陸克平與趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌存在一致行動關系，構成一致行動人。（三）陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌交易四環(huán)生物股票情況。（四）陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人。故中國證監(jiān)會認為，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報告中披露“無實際控制人”等關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

　　又經中國證監(jiān)會查明，二、四環(huán)生物2014年年度報告未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，涉嫌構成信息披露違法的行為。三、陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續(xù)買賣四環(huán)生物股票。四、陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達30%未按規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務。故中國證監(jiān)會對四環(huán)生物公司及陸克平等相關責任人作出行政處罰決定及市場禁入決定。

　　之前，2019年1月7日，四環(huán)生物發(fā)布《關于公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會調查通知書的公告》（稽總調查字190059號）。2019年9月23日，四環(huán)生物發(fā)布《關于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》（[2019]135號）。

　　因此，中國證監(jiān)會對四環(huán)生物信息披露違法行為，依據《證券法》第193條第一款規(guī)定，對四環(huán)生物及其實際控制人、相關責任人責令改正，給予警告并處以罰款。

　　根據《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關于虛假陳述民事賠償司法解釋、關于人民法院登記立案若干問題的規(guī)定司法解釋、關于證券糾紛代表人訴訟司法解釋、全國法院民商事審判工作會議紀要、全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要、關于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見、關于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機構等因虛假陳述等的證券欺詐行為導致證券投資者權益受損的，應承擔民事賠償責任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權益受損的證券投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于四環(huán)生物涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會行政處罰或行政監(jiān)管，為維護證券投資者合法權益，上海漢聯(lián)律師事務所宋一欣律師向曾經購買過四環(huán)生物的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權益受損的證券投資者可以向前述律師進行索賠登記。

　　宋一欣律師認為，四環(huán)生物案的索賠條件為：2014年5月23日至2019年1月7日間買入四環(huán)生物股票或債券等證券市場公開發(fā)行產品，并在2019年1月8日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。如果同一時期內買賣過相關以該股票作為權重股票的股指期貨合約或交易所基金(ETF)的受損投資者，也可以來電來函詢問。

編輯：admin 作者:admin